Správní delikty obchodníka s cennými papíry, § 157, znění k 8.3.2006

§ 157

Správní delikty obchodníka s cennými papíry

(1) Obchodník s cennými papíry se dopustí správního deliktu tím, že

a) poskytuje investiční službu v hostitelském státě bez předchozího oznámení Komisi (§ 21 odst. 1 a § 22 odst. 1),

b) poskytuje investiční službu v hostitelském státě přes odmítnutí Komise předat údaje dozorovému úřadu hostitelského státu (§ 21 odst. 5),

c) neoznámí změny Komisi nebo dozorovému úřadu hostitelského státu (§ 21 odst. 6 a § 22 odst. 5),

d) provede veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s tímto zákonem nebo poruší dražební řád (§ 33),

e) poruší povinnosti stanovené zvláštním právním předpisem6) pro uzavírání smluv o finančních službách uzavíraných na dálku,

f) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu ve stanovené lhůtě (§ 129 odst. 5),

g) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 6 odst. 5),

h) nedodrží kapitálovou přiměřenost na individuálním nebo konsolidovaném základě (§ 9, § 154 odst. 1),

i) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb (§ 12),

j) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka s cennými papíry (§ 13),

k) poruší pravidla jednání se zákazníky (§ 15),

l) nesplní informační povinnost (§ 16),

m) poruší povinnost uchovávat dokumenty a záznamy (§ 17), nebo

n) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt obchodníka s cennými papíry se uloží pokuta do

a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až f),

b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. g) až n).

6) Občanský zákoník.